本报讯 记者近日获悉,针对证券投资咨询行业出现的新问题、新情况,监管层拟修改《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,目前正在全国范围内开展讨论和调研。知情人士透露,新制定的证券投资咨询管理办法将就证券投资咨询业务的范围定位、监管处罚等各种情况作出明确规定。
专业人士指出,目前的法律法规缺乏对证券投资咨询业定位问题作出明确规范。首先,证券投资咨询尚未作为一个行业被纳入法规调整范围,这是证券咨询业定位不清的主要原因。其次,原有法规对证券投资咨询业务的范围定位不清,导致证券投资咨询业盈利模式不清晰。再次,目前在法规和监管上对证券投资咨询牌照缺乏有效的管理,导致证券投资咨询行业管理较为混乱。 据《证券时报》