证监会周五下午通报了对光大“乌龙指”事件的处罚决定：此事件被定性为内幕交易，对4名相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿元。

光大证券获利共计8721万元

证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。

■事件认定

光大证券异常交易构成内幕交易

证监会新闻发言人30日说，证监会认定光大证券异常交易构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为。

■最严罚单

停止光大证券自营业务罚5.23亿

证监会决定没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿元。

另外，还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。

4责任人分别罚款60万终身禁入

证监会新闻发言人30日说，将对光大证券异常交易事件中相关责任人员徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告、罚款60万元并终身证券期货市场禁入处罚。

光大董秘梅键误导市场被罚20万

梅键身为公司履行信息披露责任人，未作核实即以个人身份发表言论，加剧了市场波动，造成误导，违反证券法关于信息误导的规定；对其责令改正并处罚款20万元。

■投资者保护

投资者可依法要求赔偿

证监会新闻发言人表示，光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。

光大证券尚未提出补偿措施

对于万福生科案中，平安证券主动提出设立专项补偿基金进行投资者补偿，证监会发言人表示，支持证券公司探索及时补偿投资者的有效机制，但前提是需要券商主动提出有关方案，目前光大证券未提出有关补偿的后续措施。

■有此一说

交易所已尽责

发言人表示，交易所在其法律授权范围内已行使了其职责。

异常交易实际报单686亿

发言人表示，光大证券的交易资金来源属于光大证券自有资金，实际上系统报单规模达到686亿的交易，由于交易所五档交易模式，挡回了一部分申报，实际到达交易所的申报是234亿元，最终成交72.7亿元。

订单重下功能未经实盘测试

证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。

交易软件产生异常交易

证监会称，光大证券异常交易事件，是我国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。 综合