四直接责任人终身禁入

光大证券11月14日晚间发布公告称，当日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，中国证监会决定没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307.08万元（13070806.63元），并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414.35万元（74143471.45元），并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元（523285668.48元）。

对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明，其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，证监会分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明，其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。

另外，中国证监会决定，内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者；对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

中证